26间金融机构同意美国证券交易委员会(SEC)提出的合共约3.93亿美元罚款,因SEC在进行有关WhatsApp通讯调查後,发现金融机构未能保留员工的电子通讯讯息,并且普遍存在长期使用未经批准通讯方式的情况。
SEC表示,Ameriprise Financial(AMP.US) .、Edward D. Jones & Co.、LPL Financial(LPLA.US) 及Raymond James Financial(RJF.US) 将各付5,000万美元,加拿大皇家银行分支将支付4,500万美元,而多伦多道明银行、Truist Financial(TFC.US) 及纽约梅隆银行(BK.US) 分支亦同意接受处罚。
一些大型银行先前同意向SEC及美国商品期货交易委员会(CFTC)支付数以十亿计美元罚款,以结束对员工使用个人手机及WhatsApp的类似调查,因法规订明金融机构必须监控及保存涉及其业务的通讯,以防止潜在的不当行为发生。(mn/da)(美股为即时串流报价; OTC市场股票除外,资料延迟最少15分钟。)
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